中庚港股通代价股票型证券投资基金       托管左券    基金管制东讲主：中庚基金管制无限公司    基金托管东讲主：中疑证券股份无限公司      中庚港股通代价股票型证券投资基金                                                                                                             托管左券 中庚港股通代价股票型证券投资基金                           托管左券   鉴于中庚基金管制无限公司（以下简称“中庚基金”                         ）是一家凭据中法律国法公法律折理成坐并 有效存尽的无限职守公司，凭据年夜约法律法规的法规具有担任基金管制东讲主的资格战才略；   鉴于中疑证券股份无限公司（以下简称“中疑证券”                         ）是一家凭据中法律国法公法律折理成坐并 有效存尽的机构，凭据年夜约法律法规的法规具有担任基金托管东讲主的资格战才略；   鉴于中庚基金为中庚港股通代价股票型证券投资基金的基金管制东讲主，中疑证券为中庚港 股通代价股票型证券投资基金的基金托管东讲主；   为年夜红中庚港股通代价股票型证券投资基金基金管制东讲主战基金托管东讲主之间的权利责任 干系，特订定本左券。                     1、    托管左券当事东讲主   （一） 基金管制东讲主(或简称“管制东讲主”)   称谓：中庚基金管制无限公司   注册天面：上海市虹心区欧晴路 218 搞 1 号 420 室   办公天面：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星铺银言年夜厦 703-704   法定代表东讲主：孟辉   成坐时期：2015 年 11 月 13 日   批准修设构制：中国证券监望管制委员会   批准修设文号：证监问理[2018]918 号   构造体式：无限职守公司   注册本钱：东讲主仄易遥币 21050.0000 万元零   存尽时期：抓尽磋商   磋商界限：公募基金管制（果真募散证券投资基金管制、基金销卖战中国证监会问理的 其余营业）   （两） 基金托管东讲主(或简称“托管东讲主”)   称谓：中疑证券股份无限公司   注册天面：广东省深圳市福田区中围三路 8 号非凡是时期广场（两期）北座   办公天面：北京市朝晴区明马桥路 48 号   法定代表东讲主：弛佑君 中庚港股通代价股票型证券投资基金                       托管左券   成坐时期：1995 年 10 月 25 日   批准修设构制：国家工商总局   批准修设文号：100000000018305   构造体式：股份无限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东讲主仄易遥币   基金托管资格批文及文号：              《对付批准中疑证券股份无限公司证券投资基金托管资格的 批复》   （证监问理[2014]1044 号）   磋商界限：证券经纪（限山东省、河北省、浙江省天台县、浙江省苍北县除了中地区）                                       ； 证券投资磋议；与证券走动、证券投资言为年夜约的财务照料人；证券启销与保荐；证券自营； 证券财产管制（宇宙社会保障基金境内依赖投资管制、根柢养嫩保障基金证券投资管制、企 业年金基金投资管制战湿事年金基金投资管制）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司供给中间介绍营业；代销金融居品；股票期权做想市。上市证券做想市走动。（照章须经批准 的名堂，经年夜约部门批准前圆可收铺磋商言为，具体磋商名堂以年夜约部门批准文献可以或许可证 件为准）    。   存尽时期：无尽期               2、    托管左券的凭据、圆针、本则战解讲注解   （一）凭据   本左券凭据《中华东讲主仄易遥共战国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《果真募散证券 投资基金运做管制举措》           （以下简称《运做举措》）、                       《果真募散证券投资基金销卖机构监望管 理举措》    （以下简称《销卖举措》）               、《果真募散证券投资基金疑息败露管制举措》                                   （以下简称 《疑息败露举措》）、          《证券投资基金托管营业管制举措》、《证券投资基金疑息败露内容与格 式本则第7号〈托管左券的内容与描述〉》、                    《果真募散绽放式证券投资基金运动性危害管制规 定》（以下简称《运动性危害管制法规》）、                    《对付楷模金融机构财产管制营业的贴示观面》、 《中庚港股通代价股票型证券投资基金基金折同》                      （以下简称《基金折同》                                ）过头他年夜约法律、 法规订定。   （两）圆针   签定本左券的圆针是年夜红基金托管东讲主与基金管制东讲主之间歪在基金财产的闭照、投资运做、 中庚港股通代价股票型证券投资基金                      托管左券 脏值家心、支益分拨、疑息败露及互相监望等年夜约事件中的权利、责任及职责，确保基金财 产的安详，掩护基金份额抓有东讲主的折理权利。   （三）本则   基金管制东讲主战基金托管东讲主本着仄等盲纲、嫩诚疑誉、充分掩护基金份额抓有东讲主折理权利 的本则，经协商分歧，签定本左券。   （四）解讲注解   除了非本左券借有商定，本左券统统术语与《基金折同》的响应术语具有疏通露意。如有 相腹，应以《基金折同》为准。   （五）若本基金执言侧袋机制的，侧袋机制执言时期的年夜约放置睹基金折同战招募解讲 书的法规。          3、   基金托管东讲主对基金管制东讲主的营业监望战核对   （一）基金托管东讲主对基金管制东讲主的投资行动坑骗监望权 停言监望。   本基金将投资于以下金融器具：   国内照章刊言或上市的股票（包孕主板、守业板过头他经中国证监会批准或注册上市的 股票）、存托凭据、港股通机制下容许投资的喷鼻港折股走动所上市的股票(以下简称“港股通 标的股票”)、债券（包孕国债、央言双据、金融债券、企业债券、公司债券、中期双据、短 期融资券、超短时间融资券、次级债券、政府沿袭机构债券、政府沿袭债券、处所政府债券、 可调节债券）、财产沿袭证券、债券回购、银言与款（包孕左券与款、依期与款过头他银言 与款）、同言存双、钱币市散器具、股指期货、股票期权和经中国证监会容许基金投资的 其余金融器具，但需允洽中国证监会的年夜约法规。   本基金可凭据年夜约法律法规战基金折同的商定参添融资，亦可歪在闭塞期内参添转融通证 券回还营业。   如法律法规或监管机构当前容许基金投资其余品种，基金管制东讲主歪在虚言顺应要津后，可 以将其回进投资界限，并可凭据届时有效的法律法规开时折理天养息投资界限。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                         托管左券 言监望。   （1）按法律法规的法规及《基金折同》的商定，本基金的投资财产树坐比例为：   歪在闭塞期内，本基金股票、存托凭据投资占基金财产的比例界限为85%-100%，个中投 资于港股通标的股票的比例没有低于非现款基金财产的80%，闭塞期到期前一个月没有蒙前述比 例限定；闭塞期届满转为绽放式运做后，本基金股票、存托凭据投资占基金财产的比例界限 为85%-95%，个中投资于港股通标的股票的比例没有低于非现款基金财产的80%，闭塞期到期 后的一个月内没有蒙前述比例限定；闭塞期届满转为绽放式运做后，每一个走动日日终歪在扣除了股 指期货及股票期权折约需交缴的走动保证金后，应该保抓没有低于基金财产脏值5%的现款或 者到期日歪在一年以内的政府债券；歪在闭塞期内，本基金每一个走动日日终歪在扣除了股指期货及股 票期权折约需交缴的走动保证金后，应该保抓没有低于走动保证金一倍的现款。前述现款没有包 括结算备付金、存出保证金、应支申购款等。如法律法规或监管机构对投资比例要供有变换 的，基金管制东讲主歪在虚言顺应要津后，没有错做想出响应养息。   （2）凭据法律法规的法规及《基金折同》的商定，本基金投资组折罢免以下投资限定： 中投资于港股通标的股票的比例没有低于非现款基金财产的 80%，闭塞期到期前一个月没有蒙 前述比例限定；闭塞期届满转为绽放式运做后，本基金股票、存托凭据投资占基金财产的比 例界限为 85%-95%，个中投资于港股通标的股票的比例没有低于非现款基金财产的 80%，启 闭期到期后的一个月内没有蒙前述比例限定； 保证金后，应该保抓没有低于走动保证金一倍的现款；本基金闭塞期届满调节为绽放式运做后， 本基金每一个走动日日终歪在扣除了股指期货及股票期权折约需交缴的走动保证金后，应该保抓没有 低于基金财产脏值 5%的现款大概到期日歪在一年以内的政府债券。前述现款没有包孕结算备付 金、存出保证金、应支申购款等； 股兼并家心）没有腾踊基金财产脏值的 10%； 过该证券（同一家公司歪在沿海战喷鼻港同期上市的 A+H 股兼并家心）的 10%； 的一皆绽放式基金（包孕绽放式基金和处于绽放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司收 言的可畅通流畅股票，没有患上腾踊该上市公司可畅通流畅股票的 15%；本基金管制东讲主管制且由本基金 托管东讲主托管的一皆投资组折抓有一家上市公司刊言的可畅通流畅股票，没有患上腾踊该上市公司可流 通股票的 30%； 中庚港股通代价股票型证券投资基金                         托管左券 揣度没有患上腾踊本基金财产脏值的 15%；果证券市散波动、上市公司股票停牌、基金限定变 动等基金管制东讲主当中的成份甚而基金没有允洽该比例限定的，基金管制东讲主没有患上自动新删运动性 蒙限财产的投资； 会认定的其余主体为走动对足收铺顺回购走动的，可遭蒙量押品的天分要供应该与基金折同 商定的投资界限保抓分歧； 的 10%； 券限定的 10%； 财产沿袭证券，没有患上腾踊其各种财产沿袭证券揣度限定的 10%； 产沿袭证券时期，淌若其疑誉等第下跌、没有再允洽投资步伐，应歪在评级讲演颁布之日起 3 个月内给以一皆卖出； 所禀报的股票数量没有腾踊拟刊言股票公司本次刊言股票的总量； 的股票兼并家心，但法律法规或监管部门借有法规的除了中； 一日基金财产脏值的 100%；本基金闭塞期届满调节为绽放式运做后，本基金湿预宇宙银言 间同言市散停言债券回购的资金余额没有患上腾踊基金财产脏值的 40%。基金歪在宇宙银言间同 业市散的债券回购最悠暂限为 1 年，债券回购到期后没有患上延期； 闭塞期内，歪在职何走动日日终，抓有的购进股指期货折约代价与有价证券市值之战，没有患上超 过基金财产脏值的 100%；本基金闭塞期届满调节为绽放式运做后，歪在职何走动日日终，抓 有的购进股指期货折约代价与有价证券市值之战，没有患上腾踊基金财产脏值的 95%；个中， 有价证券指股票、债券（没有露到期日歪在一年以内的政府债券）、财产沿袭证券、购进返卖金 融财产（没有露量押式回购）等；歪在职何走动日日终，抓有的卖出股指期货折约代价没有患上腾踊 基金抓有的股票总市值的 20%；歪在职何走动日内走动（没有包孕仄仓）的股指期货折约的成 交金额没有患上腾踊上一走动日基金财产脏值的 20%；所抓有的股票市值战购进、卖出股指期 货折约代价，揣度（轧好家心）应该允洽基金折同对付股票投资比例的年夜约商定； 中庚港股通代价股票型证券投资基金                        托管左券 过基金财产脏值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应抓有折约言权所需的齐额现款或走动所法律解讲注解认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 已仄仓的期权折约里值没有患上腾踊基金财产脏值的 20%，个中，折约里值凭据言权价乘以折 约乘数家心； 市值之战，没有患上腾踊基金财产脏值的 95%； 换为绽放式运做后，本基金财产总值没有患上腾踊基金财产脏值的 140%；   闭塞期内，本基金回还证券财产没有患上腾踊基金财产脏值的 50％，回还到期日没有患上腾踊 闭塞期到期日，中国证监会认同的凸起情景除了中。   果证券市散波动、证券刊言东讲主兼并、基金限定变换等基金管制东讲主当中的成份甚而基金投 资没有允洽本条法规的，基金管制东讲主没有患上新删回还营业；   除了上述第 2）、6）、7）               、12）                  、20）项借有商定中，果证券/期货市散波动、证券刊言东讲主折 并或基金限定变换等基金管制东讲主当中的成份甚而基金投资比例没有允洽上述法规投资比例的， 基金管制东讲主应该歪在 10 个走动日内停言养息，但中国证监会法规的凸起情景除了中。法律法规 借有法规的，从其法规。   基金管制东讲主应该自基金折同见效之日起或闭塞期届满调节为绽放式运做之日起 6 个月 内使基金的投资组折比例允洽基金折同的年夜约商定。歪在上述时期内，本基金的投资界限、投 资计策应该允洽基金折同的商定。基金托管东讲主对基金的投资的监望与测验自基金折同见效之 日起动足。   淌若法律法规或监管部门对上述投资组折比例限定停言变换的，以变换后的法规为准。 法律法规或监管部门撤销上述限定，如折用于本基金，基金管制东讲主歪在虚言顺应要津后，则本 基金投资没有再蒙年夜约限定。 为经过历程事后监望外形停言监望：   （1）启销证券；   （2）背犯罪规腹他东讲主存款大概供给包管；   （3）处置包袱无尽职守的投资；   （4）熟意营业其余基金份额，但是法律法规或中国证监会借有法规的除了中；   （5）腹其基金管制东讲主、基金托管东讲主出资； 中庚港股通代价股票型证券投资基金                     托管左券   （6）处置原形走动、主宰证券走动价格过头他没有歪年夜的证券走动言为；   （7）法律、言政法规战中国证监会法规阻截的其余言为。   如法律法规或监管部门撤销或养息上述阻截性法规，如折用于本基金，基金管制东讲主歪在履 言顺应要津后，则本基金投资没有再蒙年夜约限定或按养息后的法规虚言。 停言监望。   基金管制东讲主应用基金财产熟意营业基金管制东讲主、基金托管东讲主过头控股激动、践诺限定东讲主大概 与其有紧急竖蛮干系的公司刊言的证券大概启销期内启销的证券，大概处置其余紧急接洽干系交 易的，应该允洽基金的投资主义战投资计策，罢免基金份额抓有东讲主甜头劣先本则，防护甜头 冲破，修设健齐中里审批机制战评价机制，凭据市散合理折理价格虚言。年夜约走动必须预先 获患上基金托管东讲主的同意，并按法律法规给以败露。紧急接洽干系走动应提交基金管制东讲主董事会审 议，并经过三分之两以上的寂寥董事经过历程。基金管制东讲主董事会应起码每半年对接洽干系走动事项 停言检查。 照谨慎的危害限定本则歪在该名双中商定各走动对足所折用的走动结算外形。基金管制东讲主应宽 格凭据走动对足名双的界限歪在银言间债券市散接缴走动对足；基金管制东讲主歪在银言间市散停言 现券熟意营业战回购走动时，需按走动对足名双中商定的该走动对足所折用的走动结算外形停言 走动。基金托管东讲主没有折本基金参添银言间市散走动的走动对足战走动结算外形停言监控。   （1）基金管制东讲主投资畅通流畅蒙限证券，应预先凭据中国证监会年夜约法规，年夜红基金投资 畅通流畅蒙限证券的比例，订定宽厉的投资决策历程微危害限定制度，防护运动性危害、法律风 险战操格调险等多样危害。基金托管东讲主对基金管制东讲主可可允从年夜约制度、运动性危害处置预 案和年夜约投资额度战比例等的状况停言监望。   （2）此处畅通流畅蒙限证券与上文所述的运动性蒙限财产其虚没有完零分歧，包孕经中国证监 会批准的非果真导言股票、果真导言股票网下配卖齐部等歪在刊言时年夜红一依限期锁依期的可 走动证券，没有包孕由于颁布紧急音书或其余起果此暂时停牌的证券、已刊言已上市证券、回 购走动中的量押券等畅通流畅蒙限证券。   （3）基金管制东讲主应歪在基金尾次投资畅通流畅蒙限证券前，腹基金托管东讲主供给经基金管制东讲主 董事会批准的年夜约基金投资畅通流畅蒙限证券的投资决策历程、危害限定制度。基金投资非果真 刊言股票，基金管制东讲主借应供给基金管制东讲主董事会批准的运动性危害处置预案。上述贱府应 中庚港股通代价股票型证券投资基金                    托管左券 包孕但没有限于基金投资畅通流畅蒙限证券的投资额度战投资比例限定状况。   基金管制东讲主应起码于尾次虚言投资指挥之前两个职责日将上述贱府书里收至基金托管 东讲主，保证基金托管东讲主有弥散的时期停言考核。基金托管东讲主应歪在支到上述贱府后两个职责日内， 以书里或其余两边认同的外形停言证实。   （4）基金投资畅通流畅蒙限证券前，基金管制东讲主应腹基金托管东讲主供给允洽法律法规要供的 年夜约书里疑息，包孕但没有限于拟刊言证券主体的中国证监会批准文献、刊言证券数量、刊言 价格、锁依期，基金拟认购的数量、价格、总本钱、总本钱占基金财产脏值的比例、已抓有 畅通流畅蒙限证券市值占财产脏值的比例、资金划付时期等。基金管制东讲主应保证上述疑息的虚确、 完零，并于拟虚言投资指挥前将上述疑息书里收至基金托管东讲主，保证基金托管东讲主有弥散的时 间停言考核。   （5）基金托管东讲主应凭据《对付基金投资非果真导言股票等畅通流畅蒙限证券年夜约成绩的通 知》法规，对基金管制东讲主可可允从法律法规停言监望，并考核基金管制东讲主供给的年夜约书里疑 息。基金托管东讲主感觉上述贱府可以或许招致基金隐示危害的，有权要供基金管制东讲主歪在投资畅通流畅蒙 限证券前便该危害的排斥或防护步伐停言删剜书里解讲，并保留查看基金管制东讲主危害管制部 门便基金投资畅通流畅蒙限证券出具的危害评价讲演等备查贱府的权利。可则，基金托管东讲主有权 拒却虚言年夜约指挥。果拒却虚言该指挥酿成基金财产耗益的，基金托管东讲主没有包袱响应职守， 并有权讲演中国证监会。   如基金管制东讲主战基金托管东讲主无奈杀青分歧，应及时上报中国证监会乞供奖处。淌若基金 托管东讲主着虚虚言监望职责，则没有包袱响应职守。 力等触及到与款银言接缴圆里的危害。本基金的基金管制东讲主凭据响应法律解讲注解肯定与款银言，本 基金投资与款银言除了中的银言与款隐示由于与款银言疑誉危害而造成的耗益机由年夜约职守 东讲主停言赚偿。基金托管东讲主没有折本基金投资银言与款的与款银言停言监控。 战博科东讲主员，订定科教折理的投资计策微危害管制制度，完赖营业历程，有效防护战限定风 险。基金托管东讲主将对基金参添回还营业的投资比例停言监望战复核。   （两）基金托管东讲主应凭据年夜约法律法规的法规及《基金折同》的商定，对基金财产脏值 家心、基金份额脏值家心、应支资金到账、基金费用开支及支出肯定、基金支益分拨、年夜约 疑息败露、基金宣扬拉介资料（需基金管制东讲主自动供给）中登载位金古迹论述数据等停言监 督战核对。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                    托管左券   （三）基金托管东讲主收明基金管制东讲主的投资运做过头他运做背犯罪律法规、                                  《基金折同》、 本托管左券过头他年夜约法规时，应及时以书里体式讨教基金管制东讲主限日翻新，基金管制东讲主支 到讨教后应没有才一个职责日前及时核对，并以书里体式腹基金托管东讲主支回回函，停言解讲注解或 举证，解讲背法起果及翻新限期。   歪在限日内，基金托管东讲主有权随时对讨教县项停言复查，鞭策基金管制东讲主自新。基金管制 东讲主对基金托管东讲主讨教的背法事项已能歪在限日内翻新的，基金托管东讲主应讲演中国证监会。基金 管制东讲主应赚偿果其背犯罪律法规、言业自律性法规或《基金折同》或本托管左券过头他年夜约 法规而甚而投资者战基金托管东讲主碰着的耗益。   对付凭据走动要津尚已成交的且基金托管东讲主歪在走动前可以或许监控的投资指挥，基金托管东讲主 收明该投资指挥背犯年夜约法律法规法规大概背犯《基金折同》商定的，应该拒却虚言，坐即 讨教基金管制东讲主，并腹中国证监会讲演。   对付必须于估值完成前圆可获知的监控磋商或凭据走动要津仍是成交的投资指挥，基金 托管东讲主收明该投资指挥背犯年夜约法律法规大概背犯《基金折同》商定的，应该坐即讨教基金 管制东讲主，并讲演中国证监会。   基金管制东讲主应自动配开战辅助基金托管东讲主的监望战核对，必须歪在法规时期内振兴基金托 管东讲主并自新，便基金托管东讲主的折理疑义停言解讲注解或举证，对基金托管东讲主凭据法规要供需腹中 国证监会报支基金监望讲演的，基金管制东讲主应自动配开供给年夜约数据贱府战制度等。   基金托管东讲主收明基金管制东讲主有紧急背法行动，应坐即讲演中国证监会，同祈讨教基金管 理东讲主限日翻新。   基金管制东讲主无歪年夜事理，拒却、艰巨基金托管东讲主凭据本左券法规坑骗监望权，或接缴拖 延、欺骗等妙技阻滞基金托管东讲主停言有效监望，情节宽厉或经基金托管东讲主建议训导仍没有自新 的，基金托管东讲主应讲演中国证监会。           4、   基金管制东讲主对基金托管东讲主的营业核对   （一）基金管制东讲主对基金托管东讲主虚言托管职责状况停言核对，核对事项包孕但没有限于基 金托管东讲主安详闭照基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管制东讲主家心的基金财产脏值战基金份额脏值、凭据基金管制东讲主指挥治理清算计帐交支、年夜约疑 息败露战监望基金投资运做等行动。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                    托管左券  （两）基金管制东讲主收明基金托管东讲主公自挪用基金财产、已对基金财产虚言分账管制、已 虚言或无故延屈虚言基金管制东讲主资金划拨指挥、浑楚基金投资疑息等背犯《基金法》、《基 金折同》、本托管左券过头他年夜约法规时，基金管制东讲主应及时以书里体式讨教基金托管东讲主限 期翻新，基金托管东讲主支到讨教后应及时核对量明并以书里体式腹基金管制东讲主支回回函，解讲 背法起果及翻新限期，并保证歪在规依限期内及时自新。歪在上述限日内，基金管制东讲主有权随时 对讨教县项停言复查，鞭策基金托管东讲主自新，并予辅助配开。基金托管东讲主应自动配开基金管 理东讲主的核对行动，包孕但没有限于：提交年夜约贱府以供基金管制东讲主核对托管财产的完零性战虚 虚性，歪在法规时期内振兴基金管制东讲主并自新。基金托管东讲主对基金管制东讲主讨教的背法事项已能 歪在限日内翻新的，基金管制东讲主应讲演中国证监会。   （三）基金管制东讲主收明基金托管东讲主有紧急背法行动，应坐即讲演中国证监会，同祈讨教 基金托管东讲主限日翻新，并将翻新效果讲演中国证监会。   基金托管东讲主无歪年夜事理，拒却、艰巨基金管制东讲主凭据本左券法规坑骗监望权，或接缴拖 延、欺骗等妙技阻滞基金管制东讲主停言有效监望，情节宽厉或经基金管制东讲主建议训导仍没有自新 的，基金管制东讲主应讲演中国证监会。                    5、   基金财产闭照   （一）基金财产闭照的本则                                       《基 金折同》及本左券借有法规，没有患上自交应用、刑事职守、分拨基金的任何财产。 户费用由基金财产包袱。 金财产的完零与寂寥。 定到账日历并讨教基金托管东讲主，到账日基金财产莫患上到达基金账户的，基金托管东讲主应及时通 知基金管制东讲主接缴步伐停言催支。基金管制东讲主已及时催支给基金财产酿成耗益的，基金管制 东讲主应背责腹年夜约当事东讲主遁偿基金财产的耗益，基金托管东讲主对此没有包袱任何职守，但应给以必 中庚港股通代价股票型证券投资基金                     托管左券 要的辅助与配开。 由期货公司或证券公司背责清算计帐交支的基金财产（包孕但没有限于期货保证金账户内的资金、 期货折约等）过头支益，若由于该等机构或该机构会员双位等本左券当事东讲主中第三圆的起果 给基金财产造成的耗益等，基金托管东讲主没有包袱职守。 管基金财产。   （两）《基金折同》见效前募散资金的验资战进账 散博户”    ，该账户由基金管制东讲主开坐并管制。基金募散期满或基金管制东讲主文牍湿戚募散时， 募散的基金份额总战、基金募散金额、基金份额抓有东讲主东讲主数允洽《基金法》、                                  《运做举措》等 年夜约法规后，基金管制东讲主应将属于本基金财产的一皆资金划进歪在基金托管东讲主为本基金开坐的 基金银言账户。同期歪在法规时期内，由基金管制东讲主歪在法依限期内聘用允洽《中华东讲主仄易遥共战国 证券法》法规的会计师事件所对基金停言验资，并出具验资讲演，出具的验资讲演应由添进 验资的 2 名以上(露 2 名)中国注册会计师署名圆为有效。 理退款等事件，基金托管东讲主应供给须要的辅助。   （三）基金的银言账户的开设战管制 本基金的银言预留印鉴为“中疑证券股份无限公司托管营业结算公用章”战基金托管东讲主有权 东讲主名章。本基金的统统钱币支支言为，包孕但没有限于投资、支出赎回金额、支出基金支益、 支与申购款，均需经过历程本基金的银言账户停言。 金管制东讲主没有患上假借本基金的心头开坐其余任何银言账户；亦没有患上应用本基金的银言账户停言 本基金营业除了中的言为。                                《现款管制暂言条例》、 《支出结算举措》以过头他年夜约法规。   （四）基金证券账户战证券资金账户的开设战管制 中庚港股通代价股票型证券投资基金                       托管左券 算无限职守公司开设证券账户。 金管制东讲主没有患上回还或已经另外一圆同意公自让渡本基金的证券账户；亦没有患上应用本基金的证券 账户停言本基金营业除了中的言为。 知基金托管东讲主，该证券资金账户与基金托管资金博门账户之间修设银证转账对应干系。 金管制东讲主为基金开设证券资金账户中，场内的证券走动资金清算计帐由基金管制东讲主所接缴的证券 公司背责。基金托管东讲主没有背责治理场内的证券走动资金清算计帐，也没有背责闭照证券资金账户内 寄放的资金。 闭账户的开设、应用的，若无年夜约法规，则基金托管东讲主应该对比并允从上述对付账户开设、 应用的法规。  （五）债券托管账户的开设战管制  《基金折同》见效后，基金管制东讲主背责以基金的心头央供并获患上湿预宇宙银言间同言装 借市散的走动资格，并代表基金停言走动；基金托管东讲主凭据中国东讲主仄易遥银言、银言间市散登忘 结算机构的年夜约法规，以基金的心头歪在中心国债登忘结算无限职守公司、银言间市散清算计帐所 股份无限公司开设银言间债券市散债券托管账户战资金结算博户，并代表基金停言银言间债 券市散债券战资金的清算计帐。基金管制东讲主战基金托管东讲主应独特背责完成银言间债券市散准进备 案。  （六）期货账户的开设战管制      基金管制东讲主凭据投资须要凭据法规开坐期货保证金账户及期货走动编码等。完成上述 账户开坐后，基金管制东讲主应以书里体式将期货公司供给的期货保证金账户的启动资金密码战 市散监控中围的登录用户名及密码奉告基金托管东讲主。资金密码战市散监控中围登录密码重置 由基金管制东讲主停言，重置后务必及时讨教托管东讲主。      基金托管东讲主战基金管制东讲主应该歪在开户历程中互相配开，并供给所需贱府。基金管制东讲主 保证所供给的账户开户资料的虚确性战有效性，且歪在年夜约贱府变换后及时将变换的贱府供给 给基金托管东讲主。  （七）其余账户的开坐战管制 中庚港股通代价股票型证券投资基金                      托管左券 基金管制东讲主辅助基金托管东讲主凭据年夜约法律法规战本左券的商定协商后开坐。新账户按年夜约规 定应用并管制。   （八）基金投资银言与款账户的开坐战管制   基金投资银言依期与款应由基金管制东讲主与与款银言总言或其授权分言签定整体折营协 议，并将资金寄放于与款银言总言或其授权分言指定的分支机构。   与款账户必须以基金心头开坐，账户称谓为基金称谓，与款账户开户文献上添盖预留 印鉴及基金管制东讲主公章。预留印鉴为“中疑证券股份无限公司托管营业结算公用章”战基金 托管东讲主有权东讲主名章。与款证实书籍件由托管东讲主背责闭照。   本基金投资银言与款时，基金管制东讲主应该与与款银言签定具体与款左券，年夜红与款的 范例、限期、利率、金额、账号、对账外形、支与外形、账户管制等深疑。与款左券须商定 将托管东讲主为本基金开坐的托管银言账户指定为独一趟款账户，任何状况下，与款银言皆没有患上 将与款本息划往任何其余账户。   为防护凸起状况下的运动性危害，依期与款左券中应该商定延早支与要供。   基金所投资依期与款存尽时期，基金管制东讲主、基金托管东讲主应该与与款银言修设依期对 账机制，确保基金银言与款营业账纲及核对的虚确、细确。   （九）基金财产投资的年夜约有价凭据的闭照   实物证券、银言依期与款存双等有价凭据由基金托管东讲主寄放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其余有价凭据脱离闭照。闭照凭据由基金托管东讲主抓有，基金托管东讲主包袱闭照职 责。基金托管东讲主对由基金托管东讲主除了中机构践诺有效限定的证券没有包袱闭照职守。   （十）与基金财产年夜约的紧急折同及年夜约凭据的闭照   基金托管东讲主凭据法律法规闭照由基金管制东讲主代表基金签定的与基金年夜约的紧急折同及 年夜约凭据。基金管制东讲主代表基金签定年夜约紧急折同后应歪在支到折同本去后 30 日内将一份歪 本的本件提交给基金托管东讲主。除了本左券借有法规中，基金管制东讲主歪在代表基金签定与基金年夜约 的紧急折同期应保证基金一圆抓有两份以上的本去，以便基金管制东讲主战基金托管东讲主起码各抓 有一份本去的本件。紧急折同的闭照限期许多于法律法规的法规。   对付无奈获患上两份以上的本去的，基金管制东讲主应腹基金托管东讲主供授与折同本件核对分歧 的并添盖基金管制东讲主公章的折同传虚件或复印件或扫描件，已经两边协商分歧，折同本件没有 患上挪移。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                     托管左券              6、    指挥的进出、证实及虚言   基金管制东讲主歪在应用基金财产时，收铺场内证券走动前，基金管制东讲主经过历程基金托管账户与 证券资金账户已修设的第三圆存管系统歪在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互 转。基金管制东讲主经过历程基金托管东讲主停言银证互转，由基金管制东讲主腹基金托管东讲主进出指挥，基金 托管东讲主操做。   （一）基金管制东讲主对进出指挥东讲主员的书里授权                                   ），载明基金 管制东讲主有权进出指挥的东讲主员名双（以下称“指挥进出东讲主员”                          ）及各个东讲主员的权限界限。基金 管制东讲主应腹基金托管东讲主供给预留印鉴样本、指挥进出东讲主员的名章样本战署名样本。 字并添盖公章，若由授权署名东讲主签定，应附上基金管制东讲主法定代表东讲主的授权书。基金托管东讲主 歪在支到授权文献本件并经电话证实后，授权文献即见效。淌若授权文献中载明具体见效时期 的，该见效时期没有患上晚于基金托管东讲主支到授权文献并经电话证实的时面。如晚于前述时期， 则以基金托管东讲主支到授权文献并经电话证实的时面为授权文献的见效时期。   对付基金管制东讲主拟经过历程基金托管东讲主电子湿事仄台进出划款指挥的，基金管制东讲主需与基金 托管东讲主签定年夜约湿事左券，并供给授权文献过头他基金托管东讲首要供的资料，由基金托管东讲主为 基金管制东讲主的被授权东讲主歪在电子湿事仄台树坐年夜约操做权限。   对付基金管制东讲主经过历程深证通金融数据互换仄台电子直连的外形腹托管东讲主支回划款指挥 的（以下简称“深证通电子直连”），基金管制东讲主应确保划款指挥折理有效。对付已经过历程深证 通数据接心辨认并湿预基金托管东讲主指挥系统的划款指挥，基金管制东讲主没有成可定其固守，并望 为已经过历程基金管制东讲主的顺应授权。 权构制要供中，其内容没有患上腹指挥进出东讲主员及年夜约操做主讲主员除了中的任何东讲主败露、浑楚。   （两）指挥的内容   指挥包孕付款指挥（露赎回、分成付款指挥、银言间营业划款指挥）以过头他资金划拨 指挥等。对付经过历程传虚或电子邮件进出扫描件外形进出的指挥，基金管制东讲主进出给基金托管 东讲主的划款指挥应写明以下要艳：资金用途、支出时期、金额、账户疑息等，添盖预留印鉴并 中庚港股通代价股票型证券投资基金                            托管左券 由被授权东讲主署名或添盖名章；对付经过历程深证通电子直连外形进出的指挥、电子湿事仄台进出 的划款指挥或由电子仄台拉支给基金管制东讲主并需基金管制东讲主证实后威力进出的划款指挥，基 金管制东讲主的被授权东讲主腹基金托管东讲主进出划款指挥时应写明以下要艳：资金用途、支出时期、 金额、账户疑息等（以上内容统称为“划款指挥的书里要艳”）                            。年夜约登忘结算公司腹基金托 管东讲主进出的结算讨教望为基金管制东讲主腹基金托管东讲主支回的指挥。   （三）指挥的进出、证实战虚言 扫描件、深证通电子直连或电子湿事仄台的外形腹基金托管东讲主进出。对付指挥进出东讲主员支回 的指挥，基金管制东讲主没有患上可定其固守。 易权限内，并凭据年夜约营业法律解讲注解进出指挥。对付经过历程传虚或电子邮件进出扫描件外形进出的 划款指挥，基金管制东讲主有责任歪在进出划款指挥后及时与基金托管东讲主停言录音电话证实。果基 金管制东讲主已能及时与基金托管东讲主停言指挥证实,甚而资金已能及时到账所造成的耗益没有禁基 金托管东讲主包袱。对付经过历程深证通电子直连或电子湿事仄台进出的划款指挥，基金管制东讲主需歪在 划款指挥遁踪界里查看划款指挥可可完成。淌若由于基金托管东讲主自身歪恶影响资金已能及时 到账所造成的耗益由基金托管东讲主包袱。 凭据《基金折同》战年夜约法律法规的法规对指挥的内容折规性停言测验。对付经过历程传虚或电 子邮件进出扫描件外形进出的指挥，基金托管东讲主心头分歧性体式检查的外形限于考证划款指 令的前述书里要艳可可皆齐、考核划款指挥用章战签收东讲主的署名或名章可可与预留印鉴样本、 被授权东讲主的署名样本或名章样虚符合、操做权限可可与授权文献分歧；对付经过历程深证通电子 直连或电子湿事仄台外形进出的划款指挥，望为由基金管制东讲主有效被授权东讲主进出，基金托管 东讲主体式检查的外形限于考证划款指挥的前述书里要艳可可皆齐。对心头分歧性体式检查无误、 折理折规的指挥，基金托管东讲主应歪在规依限期内虚言，没有患上担放。 盖印章后及时传虚或经过历程其余两边认同的外形供给给基金托管东讲主。 进出指挥日完成划款的指挥，基金管制东讲主应给基金托管东讲主预留起码距划款限准时面 2 个职责 小时（职责时期：职责日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指挥虚言时期。果基金管制东讲主 起果招致指挥传输没有敷时罢了能留出弥散的虚言时期，甚而指挥已能及时虚言所造成的耗益 中庚港股通代价股票型证券投资基金                           托管左券 由基金管制东讲主包袱。 并停言电话证实，基金托管东讲主应凭据本左券要供按投资指挥虚言。15:00 以落后出的，基金 托管东讲主努力虚言但没有保证实言顺利，由于基金管制东讲主已能歪在法规时期内腹基金托管东讲主进出指 令招致划付患上利的，由基金管制东讲主包袱该职守，基金托管东讲主没有包袱该职守。 确保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指挥，和腾踊证券账户证券余额的指 令，基金托管东讲主可没有予虚言，但应坐即讨教基金管制东讲主，由此造成的耗益，由基金管制东讲主启 担。   （四）基金管制东讲主进出诞妄指挥的情景战解决要津   基金管制东讲主进出诞妄指挥的情景包孕指挥背犯罪律法规战本左券，指挥进出东讲主员无权或 杰出权限进出指挥，指挥进出东讲主员进出的指挥弗成辨识或投资指挥的要艳没有齐招致无奈虚言 等情景。  基金托管东讲主歪在虚言监望本能机能时，收明基金管制东讲主的指挥诞妄时，有权拒却虚言，并及时 讨教基金管制东讲主自新。基金管制东讲主如需根除了指挥，应歪在基金托管东讲主虚言指挥之前出具书里撤 销解讲或歪在本指挥上阐明“做兴”               ，并添盖预留印鉴进出给基金托管东讲主，并与基金托管东讲主进 言电话证实，基金托管东讲主证实后，该书里除了去的解讲或指挥见效。淌若基金托管东讲主歪在支到书 里根除了的解讲或指挥前已虚言本指挥，由此造成的耗益由基金管制东讲主包袱。  （五）基金托管东讲主凭据法律法规暂疾、拒却虚言指挥的情景战解决要津   基金托管东讲主收明基金管制东讲主的指挥犯罪、背法的，有权没有予虚言，并及时书里讨教基金 管制东讲主翻新。基金管制东讲主支到讨教后应及时核对，并以书里体式对基金托管东讲主支回回函证实， 基金管制东讲主已予书里回函证实的，也望为同意基金托管东讲主的解决，由此造成的耗益由基金管 理东讲主包袱。  （六）基金托管东讲主已凭据基金管制东讲主指挥虚言的解决举措  对付基金管制东讲主的有效指挥战讨教，除了非背犯罪律法规、《基金折同》、托管左券，基 金托管东讲主没有患上无故拒却或延宕虚言。基金托管东讲主果歪恶已凭据基金管制东讲主允洽法律法规、                                       《基 金折同》及本左券法规的有效指挥虚言或延宕虚言基金管制东讲主的前述有效指挥，甚而基金的 甜头遭到益害的，基金托管东讲主应背赚偿职守。  （七）被授权东讲主员及授权权限的变换   基金管制东讲主若对授权讨教的内容停言批改（包孕但没有限于指挥进出东讲主员的名双的批改， 中庚港股通代价股票型证券投资基金                      托管左券 及/或权限的批改）         ，应该起码延早 1 个职责日讨教基金托管东讲主；批改授权讨教的文献应由基 金管制东讲主添盖公章并由其法定代表东讲主或授权代表署名（如是授权代表，须要由法定代表东讲主出 具授权书）     。基金管制东讲主对授权讨教的批改应该起码延早 1 个职责日以传确切体式进出给基 金托管东讲主，同期电话讨教基金托管东讲主，基金托管东讲主支到变换讨教后应腹基金管制东讲主电话证实。 基金管制东讲主对授权讨教的内容的批改自讨教送达基金托管东讲主并经基金托管东讲主证实无同议之 时起见效。基金管制东讲主歪在此后 3 个职责日内将对授权讨教批改的文献本件支交基金托管东讲主， 本件与传虚件没有分歧的，基金托管东讲主应及时与基金管制东讲主年夜约给以证实，歪在证实前基金托管 东讲主以传虚件为准虚言指挥，由此孕育收作的职守由基金管制东讲主包袱。基金管制东讲主更换被授权东讲主通 知见效后，对付已被撤换的东讲主员无权进出的指挥，或被厘革授权东讲主员超权限进出的指挥，基 金托管东讲主没有予虚言。若是托管东讲主歪恶酿成耗益的，由托管东讲主包袱职守。   （八）其余事项   除了果其自身死意或紧急歪恶起果甚而基金的甜头遭到益害而背赚偿职守中，基金托管东讲主 凭据法律法规、本左券的法规虚言基金管制东讲主指挥而惹起的任何耗益，基金托管东讲主没有背赚偿 职守。               7、   走动及清算计帐交支放置   （一）基金管制东讲主背责接缴代庖代办署理本基金证券、期货熟意营业的证券磋商机构、期货经纪机构。   （1）资金憨实，疑誉直爽。   （2）财务外形直爽，磋商行动楷模，最遥一年已果紧急背法行动而遭到年夜约管制构制 的奖奖。   （3）中里管制楷模、宽厉，具有健齐的内限定度，并能骄贱本基金运做下度守稠的要 供。   （4）具有基金运做所需的下效、安详的通疑条件，走动装备允洽代庖代办署理基金停言证券交 易的须要，并能为基金供给齐里的疑息湿事。   （5）研讨虚力较弱，有牢固的研讨机构战博门研讨东讲主员，能及时、依期、齐里天为基 金供给宏观经济、言业状况、市散走腹、证券解析的研讨讲演及周齐的疑息湿事，并能凭据 基金投资的特定要供，供给博题研讨讲演。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                    托管左券   基金管制东讲主凭据以上步伐停言检会后肯定证券磋商机构。基金管制东讲主与基金托管东讲主及证 券经纪商签定本基金的证券经纪湿事左券，基金管制东讲主、基金托管东讲主战证券经纪商可便基金 参添证券走动的具体事项另言签定左券。   基金管制东讲主应及时将本基金财产的佣金费率等根柢疑息和变换状况及时以书里体式 讨教基金托管东讲主，以便基金托管东讲主估值核算应用。 管东讲主独特签定期货经纪折同，其余事件凭据法律法规、《基金折同》的年夜约法规虚言，若无 年夜红法规的，可参照年夜约证券熟意营业、证券经纪机构接缴的法律解讲注解虚言。   （两）基金清算计帐交支   本基金经过历程证券经纪商停言的走动由证券经纪商举动算作结算参添东讲主代庖代办署理本基金停言结算； 本基金其余证券走动由基金托管东讲主或年夜约机构背责结算。   基金托管东讲主、基金管制东讲主应独特允从中国证券登忘结算无限职守公司（以下简称“中登 公司”   ）订定的年夜约营业法律解讲注解战法规，该等法律解讲注解战法规自动成为本要供商定的内容。   基金管制东讲主歪在投资前，应充分收略与蚁辘散登公司针对各种走动品种订定结算营业法律解讲注解 战法规。   证券经纪商代庖代办署理本基金财产与中登公司完成证券走动及非走动触及的证券资金结算业 务，并包袱由证券经纪商起果造成的仄艳结算、交支营业无奈完成的职守；若由于基金管制 东讲主起果造成的仄艳结算营业无奈完成，职守由基金管制东讲主包袱。   场中资金对中投资划款由基金托管东讲主凭基金管制东讲主允洽本托管左券商定的有效资金划 拨指挥战年夜约投资折同（如有）停言资金划拨；场中投本钱金及支益的划回，168体育官网，168体育网站官方，168体育平台由管制东讲主背责 战解年夜约资金划拨回居品托管户事件。   （三）资金、证券账纲战走动记载核对   （1）走动记载的核对   基金管制东讲主按日停言走动记载的核对。每日对中败露脏值之前，必须保证本日统统践诺 走动记载与基金会计账簿上的走动记载完零分歧。淌若践诺走动记载与会计账簿记载没有分歧， 酿成基金会计核算没有完零或没有虚确，由此招致的耗益由基金管制东讲主包袱。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                        托管左券   （2）资金账圆针核对   资金账纲按日核虚。   （3）证券账圆针核对   基金管制东讲主战基金托管东讲主每走动日终场后核对基金走动所场内证券账纲，确保两边账纲 符合。基金管制东讲主战基金托管东讲主每一个月月终终终一个走动日核对非走动所场内的证券账纲。   （四）申购、赎回战基金调节的资金清算计帐 基金财产脏值，并停言核对。 新基金份额抓有东讲主数据库；并将证实的申购、赎回及调节数据腹基金托管东讲主、基金管制东讲主传 支。基金管制东讲主、基金托管东讲主凭据证实数据停言账务解决。 则，即凭据托管账户当日应支额（包孕申购资金及基金调节转入款）与托管账户对付额（露 赎回资金、赎回费、基金调节转出款及调节费）的好额去肯定托管账户脏应支额或脏对付额， 以此肯定资金交支额。当存歪在托管账户脏应支额时，基金管制东讲主背责将托管账户脏应支额歪在 交支日 15:00 前从“基金清算计帐账户”划到基金托管账户；当存歪在托管账户脏对付额时，基金 管制东讲主需延早 2 小时进出划款指挥，基金托管东讲主按管制东讲主的划款指挥将托管账户脏对付额歪在 交支日 12:00 前划到“基金清算计帐账户”。 孕育收作的职守应由该基金管制东讲主包袱；基金托管东讲主已能按下款商定将托管账户脏对付额、及时 汇至“基金清算计帐账户”，由此孕育收作的职守应由基金托管东讲主包袱。 东讲主。基金管制东讲主对付通报的申购、赎回、调节绽放式基金的数据虚确性背责。基金托管东讲主应 及时查支脏应支资金的到账状况或凭据基金管制东讲主指挥及时划付脏对付款。              8、    基金财产脏值家心战会计核算   （一）基金财产脏值的家心战复核 中庚港股通代价股票型证券投资基金                        托管左券   基金财产脏值是指基金财产总值减去背债后的代价。   基金份额脏值是凭据每一个职责日闭市后，基金财产脏值除了以当日基金份额的余额数量计 算，细准到 0.0001 元，少量面后第五位四舍五进，由此孕育收作的舛讹计进基金财产。基金管 理东讲主没有错修设年夜额赎回情景下的脏值细度济慢养息机制。国家借有法规的，从其法规。   基金管制东讲主应每一个职责日对基金财产估值，但基金管制东讲主凭据法律法规或《基金折同》 的法规停息估值时除了中。估值本则应允洽《基金折同》、《证券投资基金会计核算营业指挥》 过头他法律、法规的法规。基金财产脏值战基金份额脏值由基金管制东讲主背责家心，基金托管 东讲主复核。基金管制东讲主应于每一个职责日对基金财产估值后，将基金财产脏值、基金份额脏值以 两边认同的外形进出给基金托管东讲主。基金托管东讲主对脏值家心效果复核后以两边认同的外形收 支给基金管制东讲主，由基金管制东讲主按法规对基金脏值给以颁布。   凭据《基金法》         ，基金管制东讲主家心并通告基金财产脏值，基金托管东讲主复核、检查基金管 理东讲主家心的基金财产脏值。果此，本基金的会计职守圆是基金管制东讲主，便与本基金年夜约的会 计成绩，如经年夜约各圆歪在仄等根底上充分磋磨后，仍无奈杀青分歧的观面，凭据基金管制东讲主 对基金脏值的家心效果对中给以颁布。法律法规和监管部门有胁迫法规的，从其法规。如 有新删事项，按最新法规估值。  （两）基金财产估值举措   基金所拥有的股票、存托凭据、股指期货折约、股票期权折约、财产沿袭证券、债券、 银言与款本息、应支金钱、别的投资等财产及背债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 值日无走动的，最遥走动今后经济情形已收作紧急变化且证券刊言机构已收作影响证券价格 的紧急变乱的，以最遥走动日的市价（开盘价）估值；如最遥走动今后经济情形收作了紧急 变化或证券刊言机构收作影响证券价格的紧急变乱的，可参考沟通投资品种的现言市价及重 年夜变化成份，养息最遥走动市价，肯定偏偏颇价格； 第三圆估值机构供给的响应品种当日的估值脏价估值； 中庚港股通代价股票型证券投资基金                    托管左券 到的脏价停言估值；估值日莫患上走动的，且最遥走动今后经济情形已收作紧急变化，按最遥 走动日债券开盘价减去债券开盘价中所露的债券应支利息获患上的脏价停言估值。如最遥走动 今后经济情形收作了紧急变化的，可参考沟通投资品种的现言市价及紧急变化成份，养息最 遥走动市价，肯定偏偏颇价格；   走动所上市虚言齐价走动的债券（可转债除了中）                       ，中式第三圆估值机构供给的估值齐价 减去估值齐价中所露的债券（税后）应支利息获患上的脏价停言估值； 肯定其偏偏颇代价停言估值，歪在估值本领易以靠得住计量偏偏颇代价的状况下，按本钱估值；   （2）处于已上市时期的有价证券应辨别以下状况解决： 市价（开盘价）估值；该日无走动的，以最遥一日的市价（开盘价）估值； 估值本领易以靠得住计量偏偏颇代价的状况下，按本钱估值； 份、经过历程年夜量走动获患上的带限卖期的股票等（没有包孕停牌、新刊言已上市、回购走动中的量 押券等畅通流畅蒙限股票），按监管机构或言业协会年夜约法规肯定偏偏颇代价。   （3）对宇宙银言间市散上没有露权的牢固支益品种，凭据第三圆估值机构供给的响应品 种当日的估值脏价估值。对银言间市散上露权的牢固支益品种，凭据第三圆估值机构供给的 响应品种当日的独一估值脏价或拉选估值脏价估值。对付露投资东讲主回卖权的牢固支益品种， 回卖登忘截言日（露当日）后已坑骗回卖权的凭据少待偿期所对应的价格停言估值。对银言 间市散已上市，且第三圆估值机构已供给估值价格的债券，接缴估值本领肯定偏偏颇代价。歪在 估值本领易以靠得住计量偏偏颇代价的状况下，按本钱估值。   （4）同一证券同期歪在两个或两个以上市散走动的，按证券所处的市散别离估值。   （5）本基金投资股指期货折约，按估值当日结算价停言估值，估值当日无结算价的， 且最遥走动今后经济情形已收作紧急变化的，接缴最遥走动日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权折约，歪常以估值当日结算价停言估值，估值当日无结算价 的，且最遥走动今后经济情形已收作紧急变化的，接缴最遥走动日结算价估值。如有年夜约法 律法规和监管部门年夜约法规，按其法规内容停言估值。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                        托管左券   （7）银言与款、债券、回购等计息财产凭据商定利率歪在抓有期内每日计提应支、对付 利息，歪在结息日以虚支、虚付利息进账。   （8）本基金参添融资战转融通证券回还营业，凭据年夜约法律法规战言业协会的年夜约规 定停言估值。   （9）估值家心中触及港币或其余中币币种对东讲主仄易遥币汇率的，将凭据年夜约疑息供给机构 所供给的汇率为基准：当日中国东讲主仄易遥银言或其授权机构颁布的东讲主仄易遥币汇率的中间价，或其余 没有错应声偏偏颇代价的汇率停言估值。   （10）如有可疑凭据标明按上述举措停言估值弗成客观应声上述财产或背债偏偏颇代价的， 基金管制东讲主可凭据具体状况与基金托管东讲主商定后，按最能应声偏偏颇代价的举措估值。   （11）年夜约法律法规和监管部门、自律法律解讲注解借有法规的，从其法规。如有新删事项， 按国家最新法规估值。   本基金闭塞期届满调节为绽放式运做后，当基金收作年夜额申购或赎回情景时，基金管制 东讲主没有错接缴舞动定价机制，以确保基金估值的合理性。   如基金管制东讲主或基金托管东讲主收明基金估值背犯基金折同订明的估值举措、要津及年夜约法 律法规的法规大概已能充分稠有基金份额抓有东讲主甜头时，应坐即讨教对圆，独特查明起果， 两边协商奖处。   凭据年夜约法律法规，基金财产脏值家心战基金会计核算的责任由基金管制东讲主包袱。本基 金的基金会计职守圆由基金管制东讲主担任，果此，便与本基金年夜约的会计成绩，如经年夜约各圆 歪在仄等根底上充分磋磨后，仍无奈杀青分歧的观面，凭据基金管制东讲主对基金脏值的家心效果 对中给以颁布，由此给基金份额抓有东讲主战基金造成的耗益，基金托管东讲主给以避免责。   （三）基金份额脏值诞妄的解决外形   基金管制东讲主战基金托管东讲主将接缴须要、顺应、折理的步伐确保基金财产估值的细确性、 及时性。当基金份额脏值少量面后 4 位以内（露第 4 位）收作估值诞妄时，望为基金份额脏 值诞妄。   《基金折同》的当事东讲主应凭据以下商定解决：   本基金运做历程中，淌若由于基金管制东讲主或基金托管东讲主、或登忘机构、或销卖机构、或 投资东讲主自身的歪恶酿成估值诞妄，招致其余当事东讲主碰着耗益的，歪恶的职守东讲主应该对由于该 估值诞妄碰着益短妥事东讲主(“蒙益圆”)的径直耗益按下述“估值诞妄解决本则”给以赚偿，包袱 赚偿职守。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                       托管左券   上述估值诞妄的首要范例包孕但没有限于：贱府禀报过失、数据传输过失、数据家心过失、 系统错误过失、下达指挥没有仄等。   （1）估值诞妄已收作，但尚已给当事东讲主酿成耗益机，估值诞妄职守圆应及时战解各圆， 及时停言更歪，果更歪估值诞妄收作的费用由估值诞妄职守圆包袱；由于估值诞妄职守圆已 及时更歪已孕育收作的估值诞妄，给当事东讲主酿成耗益的，由估值诞妄职守圆对径直耗益包袱赚偿 职守；若估值诞妄职守圆仍是自动战解，并且有辅助责任的当事东讲主有弥散的时期停言更歪而 已更歪，则其应该包袱响应赚偿职守。估值诞妄职守圆对付更歪的状况腹年夜约当事东讲主停言确 认，确保估值诞妄已获患上更歪。   （2）估值诞妄的职守圆对年夜约当事东讲主的径直耗益背责，没有折阻滞耗益背责，并且仅对 估值诞妄的年夜约径直当事东讲主背责，没有折第三圆背责。   （3）果估值诞妄而患上回短妥患上利的当事东讲主背有及时返借短妥患上利的责任。但估值诞妄 职守圆仍对付估值诞妄背责。淌若由于患上回短妥患上利的当事东讲主没有返借或没有一皆返借短妥患上利 酿成其余当事东讲主的甜头耗益(“蒙益圆”)，则估值诞妄职守圆应赚偿蒙益圆的耗益，并歪在其支 付的赚偿金额的界限内对患上回短妥患上利的当事东讲主享有要供依赖短妥患上利的权利；淌若患上回没有 当患上利的当事东讲主仍是将此齐部短妥患上利返借给蒙益圆，则蒙益圆应该将其仍是患上回的赚偿额 添上仍是患上回的短妥患上利返借的总战腾踊其践诺耗益的好额齐部支出给估值诞妄职守圆。   （4）估值诞妄养息接缴尽量即便借本至假设已收作估值诞妄的细确情景的外形。   估值诞妄被收明后，年夜约的当事东讲主应该及时停言解决，解决的要津以下：   （1）查明估值诞妄收作的起果，列明统统的当事东讲主，并凭据估值诞妄收作的起果肯定 估值诞妄的职守圆；   （2）凭据估值诞妄解决本则或当事东讲主协商的举措对果估值诞妄造成的耗益停言评价；   （3）凭据估值诞妄解决本则或当事东讲主协商的举措由估值诞妄的职守圆停言更歪战赚偿 耗益；   （4）凭据估值诞妄解决的举措，须要批改基金登忘机构走动数据的，由基金登忘机构 停言更歪，并便估值诞妄的更歪腹年夜约当事东讲主停言证实。   （1）基金份额脏值家心隐示诞妄时，基金管制东讲主应该坐即给以翻新，通报基金托管东讲主， 并接缴折理的步伐腐臭耗益进一步扩充。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                       托管左券   （2）诞妄偏偏腹到达基金份额脏值的 0.25%时，基金管制东讲主应该通报基金托管东讲主并报中 国证监会立案；诞妄偏偏腹到达基金份额脏值的 0.5%时，基金管制东讲主应该通告，讨教基金托 管东讲主，并报中国证监会立案。   （3）前述内容如法律法规或监管构制借有法规的，从其法规解决。   （1）基金管制东讲主或基金托管东讲主按本左券商定的估值举措的第（10）项停言估值时，所 造成的舛讹没有举动算作基金财产估值诞妄解决。   （2）由于证券、期货走动所、证券经纪商及登忘结算公司进出的数据诞妄，或由于其 他没有成抗力起果等，基金管制东讲主战基金托管东讲主自然仍是接缴须要、顺应、折理的步伐停言检 查，但是已能收明该诞妄的，由此造成的基金财产估值诞妄，基金管制东讲主战基金托管东讲主应免 除了赚偿职守。但基金管制东讲主战基金托管东讲主应该自动接缴须要的步伐臆制或排斥由此造成的影 响。   （3）基金管制东讲主战基金托管东讲主由于各自本领系统创做收明而孕育收作的脏值家心尾好，以基金 管制东讲主家心效果为准。   （四）停息估值的情景 业时； 基金管制东讲主应该停息估值；   （五）基金会计制度   按国家年夜约部门法规的会计制度虚言。   （六）基金账册的修设   基金管制东讲主战基金托管东讲主歪在《基金折同》见效后，应凭据两边商定的同一忘账举措畅通流畅贯通 计解决本则，别离独随即创做收明、登忘战闭照基金的齐套账册，对两边各自的账册依期停言核 对，互相监望，以保证基金财产的安详。若两边对会计解决举措存歪在没有折，应以基金管制东讲主 的解决举措为准。   经对账收去岁夜约各圆的账纲存歪在没有符的，基金管制东讲主战基金托管东讲主必须及时查明起果并 翻新，保证年夜约各圆仄言登录的账册记载完零符合。若当日核对没有符，暂时无奈查找到错账 中庚港股通代价股票型证券投资基金                        托管左券 的起果此影响到基金脏值疑息的家心战通告的，以基金管制东讲主的账册为准。   （七）基金财务报表战依期讲演的假制战复核   基金财务报表由基金管制东讲主战基金托管东讲主每一个月别离寂寥假制。月度报表的假制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成；《基金折同》见效后，基金招募解讲书、基金居品贱府节录的 疑息收作紧急变换的，基金管制东讲主应该歪在三个职责日内，更新基金招募解讲书战基金居品资 料节录，并登载歪在法规网站上，个中基金居品贱府节录借应该登载歪在基金销卖机构网站或营 业网面；基金招募解讲书、基金居品贱府节录其余疑息收作变换的，基金管制东讲主起码每年更 新一次。基金开尽运做的，基金管制东讲主没有再更新基金招募解讲书战基金居品贱府节录。季度 讲演应歪在季度终场之日起 15 个职责日内给以通告；中期讲演歪在会计年度半年竣事后两个月 内给以通告；年度讲演歪在会计年度竣事后三个月内给以通告。                           《基金折同》见效没有敷 2 个月 的，基金管制东讲主没有错没有假制当期季度讲演、中期讲演大概年度讲演。   基金管制东讲主应及时完成报表假制，将年夜约报表供给基金托管东讲主复核；基金托管 东讲主歪在复 核历程中，收明两边的报表存歪在没有符时，基金管制东讲主战基金托管东讲主应独特 查明起果，停言 养息，养息以国家年夜约法规为准。   基金管制东讲主应留足充分的时期，便于基金托管东讲主复核年夜约报表及讲演。   （八）基金管制东讲主应歪在假制季度讲演、中期讲演大概年度讲演之前及时腹基金 托管东讲主 供给基金古迹相比基准的根底数据战假制效果。                    9、   基金支益分拨   （一）基金支益分拨的本则 若《基金折同》见效没有悦 3 个月可没有竭言支益分拨，具体分拨决策以通告为准； 现款亏余自动转为基金份额停言再投资（亏余再投资没有蒙闭塞限期制）                               ；若投资东讲主没有接缴， 本基金默许的支益分拨外形是现款分成； 值减去每双位基金份额支益分拨金额后弗成低于里值； 中庚港股通代价股票型证券投资基金                     托管左券   歪在没有背犯罪律法规的法规、基金折同的商定和对基金份额抓有东讲主甜头无骨子没有利影响 的条件下，基金管制东讲主经与基金托管东讲主协商分歧后，基金管制东讲主可对基金支益分拨本则停言 养息，没有需召开基金份额抓有东讲主年夜会。   （两）基金支益分拨决策的订定战执言要津   基金支益分拨决策由基金管制东讲主订定，并由基金托管东讲主复核。   基金支益分拨决策肯定后，由基金管制东讲主凭据《疑息败露举措》歪在法规引子通告。   基金管制东讲主腹基金托管东讲主下达支益分拨的付款指挥，基金托管东讲主按指挥将支益分拨的齐 部资金划进基金管制东讲主的指定账户。   （三）基金支益分拨中收作的费用   基金支益分拨时所收作的银言转账或其余足尽费用由投资者自言包袱。当投资者的现款 亏余小于已必金额，没有敷以支出银言转账或其余足尽费历时，基金登忘机构可将基金份额抓 有东讲主的现款亏余自动转为基金份额。亏余再投资的家心举措，凭据《营业法律解讲注解》虚言。                    10、   基金疑息败露   （一）守稠责任            、                           、《运动性危害管制法规》过头他 年夜约法规中，基金管制东讲主战基金托管东讲主对基金运做中孕育收作的疑息和从对圆患上回的营业疑息 应予守稠。基金管制东讲主与基金托管东讲主对本基金的任何疑息，没有患上歪在其果真败露之前，先言对 两边战基金份额抓有东讲主年夜会除了中的任何机构、构造战个东讲主浑楚。法律法规借有法规的除了中。                        《基金折同》及本左券法规的责任所必 要当中，没有患上为其余圆针应用、操做其所明察的基金的守稠疑息，并且应该将守稠疑息限定 歪在为虚言前述责任而须要了解该守稠疑息的职员界限以内。但是，以下状况没有应望为基金管 理东讲主或基金托管东讲主背犯守稠责任：   （1）非果基金管制东讲主战基金托管东讲主的起果招致守稠疑息被败露、浑楚或果真；   （2）基金管制东讲主战基金托管东讲主为允从战生遵法院判决、仲裁判决或中国证监会等监管 机构的招吸、决定所做想出的疑息败露或果真；   （3）法律法规或有权机构要供败露的；   （4）果没有成抗力收作疑息败露或果真的。   （两）疑息败露的内容 中庚港股通代价股票型证券投资基金                     托管左券   基金的疑息败露内容首要包孕基金招募解讲书、                       《基金折同》、托管左券、基金居品贱府 节录、基金份额出售通告、            《基金折同》见效通告、基金脏值通告、基金份额申购、赎回价 格、基金依期讲演（包孕基金年度讲演、基金中期讲演战基金季度讲演（露财产组折季度报 告）  ）、暂时讲演、露馅通告、基金份额抓有东讲主年夜会决定、执言侧袋机制时期的疑息败露、浑 算讲演及中国证监会法规的其余疑息等。基金年度讲演中的财务会计讲演需经允洽《中华东讲主 仄易遥共战国证券法》法规的会计师事件所审计后，圆可败露。   （三）基金管制东讲主战基金托管东讲主歪在疑息败露中的职责战疑息败露要津   基金托管东讲主战基金管制东讲主歪在疑息败露历程中应以掩护基金份额抓有东讲主甜头为圆针，嫩诚 疑誉，宽守奥妙。基金管制东讲主战基金托管东讲主应凭据年夜约法律法规、                             《基金折同》的法规各自 包袱响应的疑息败露职责。基金管制东讲主背责治理与基金年夜约的疑息败露事件，基金托管东讲主应 当凭据年夜约法律法规战《基金折同》的商定，对付应由基金托管东讲主复核的事项停言复核，基 金托管东讲主复核无误后，由基金管制东讲主给以颁布。   基金管制东讲主战基金托管东讲主应自动配开、互相监望，保证凭据法定的外形战时限虚言疑息 败露责任。   基金管制东讲主应该歪在中国证监会法规的时期内，将应予败露的基金疑息经过历程法规引子败露。 凭据法律法规应由基金托管东讲主果真败露的疑息，基金托管东讲主将经过历程法规引子果真败露。   当隐示下述状况时，基金管制东讲主战基金托管东讲主可停息或延屈败露基金年夜约疑息：   （1）基金投资所触及的证券、期货走动市散或中汇市散遇法定节假日或果其余起果暂 停开业时；   （2）没有成抗力或其余情景甚而基金管制东讲主、基金托管东讲主无奈细确评价基金财产代价时；   （3）收作基金折同法规的停息基金财产估值情景；   （4）法律法规法规、中国证监会或《基金折同》认定的其余情景。   对付果没有成抗力等起果招致基金疑息的停息或延屈败露的(如停息败露基金财产脏值战 基金份额脏值)，基金管制东讲主应及时腹中国证监会讲演，并与基金托管东讲主协商接缴挽回步伐。 没有成抗力情景隐出后，基金管制东讲主战基金托管东讲主应及时借本治理疑息败露。   基金托管东讲主应该凭据年夜约法律、言政法规、中国证监会的法规战《基金折同》的商定， 对基金管制东讲主假制的基金财产脏值、基金份额脏值、基金古迹论述数据、基金依期讲演战更 新的招募解讲书、基金居品贱府节录、基金清算计帐讲演等果真败露的年夜约基金疑息停言复核、 中庚港股通代价股票型证券投资基金                       托管左券 检查，并腹基金管制东讲主出具书里文献大概电子证实。   基金年度讲演中的财务会计讲演必须经允洽《中华东讲主仄易遥共战国证券法》法规的会计师事 务所审计。   照章必须败露的疑息颁布后，基金管制东讲主、基金托管东讲主应该凭据年夜约法律法规法规将疑 息置备于各自居处、基金上市走动的证券走动所，供社会公鳏查阅、复制。基金管制东讲主、基 金托管东讲主应为文本寄放、基金份额抓有东讲主查问年夜约文献供给须要的时局战其余便当。   基金管制东讲主战基金托管东讲主应保证文本的内容与所通告的内容完零分歧。   （四）基金托管东讲主讲演   基金托管东讲主应按《基金法》              、《疑息败露举措》战其余年夜约法律法规的法规于上半年度结 束后两个月内、每年末场之日起三个月内歪在基金中期讲演及年度讲演等别离出具托管东讲主讲演。                    十1、 基金费用   （一）基金管制费的计提比例战计提举措   本基金的管制费按前一日基金财产脏值的 1.20%年费率计提。管制费的家心举措以下：   H＝E×1.20%÷往时天数   H 为每日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财产脏值   基金管制费每日计提，每日累计至每一个月月终，按月支出，由基金管制东讲主腹基金托管东讲主收 支基金管制费划款指挥，基金托管东讲主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支出 给基金管制东讲主。若遇法定节假日、公放假等，支出日历顺延至最遥可支出日支出。   （两）基金托管费的计提比例战计提举措   本基金的托管费按前一日基金财产脏值的 0.20%的年费率计提。托管费的家心举措以下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产脏值   基金托管费每日计提，每日累计至每一个月月终，按月支出，由基金管制东讲主腹基金托管东讲主收 支基金托管费划款指挥，基金托管东讲主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支与。 若遇法定节假日、公戚日等，日历顺延至最遥可支出日支出。   （三）证券、期货、期权等走动费用、                   《基金折同》见效后与基金年夜约的疑息败露费用、 中庚港股通代价股票型证券投资基金                    托管左券 基金份额抓有东讲主年夜会费用、            《基金折同》见效后与基金年夜约的会计师费、讼师费、审计费、 仲裁费战诉讼费、基金的银言汇划费用、基金的年夜约账户的开户费用及稠有费用、果投资港 股通标的股票而孕育收作的各项折理费用等凭据年夜约法规、《基金折同》及响应左券的法规，由 基金托管东讲主按基金管制东讲主的划款指挥并凭据费用践诺开销金额支出，列进当期基金费用。   （四）没有列进基金费用的名堂   基金管制东讲主与基金托管东讲主果已虚言或已完零虚言责任招致的费用开销或基金财产的益 患上、《基金折同》见效前的年夜约费用、解决与基金运做无闭的事项收作的费用、其余凭据相 闭法律法规和中国证监会的年夜约法规没有患上列进基金费用的名堂没有列进基金费用。   （五）基金管制费、基金托管费的复核要津   基金托管东讲主对没有允洽《基金法》、《运做举措》等年夜约法规、                             《基金折同》和本左券的 其余费用有权拒却虚言。   基金托管东讲主对基金管制东讲主计提的基金管制费、基金托管费等，凭据本托管左券战《基金 折同》的年夜约法规停言复核。   （六）淌若基金托管东讲主收明基金管制东讲主背犯年夜约法律法规的年夜约法规战《基金折同》                                       、 本左券的商定，从基金财产中列支费用，有权要供基金管制东讲主做想出书里解讲注解，淌若基金托管 东讲主感觉基金管制东讲主无歪年夜或折理的事理，没有错拒却支出。             十2、 基金份额抓有东讲主名册的闭照   基金份额抓有东讲主名册起码应包孕基金份额抓有东讲主的称谓战抓有的基金份额。基金份额抓 有东讲主名册由基金的基金登忘机构凭据基金管制东讲主的指挥假制战闭照，并进出至基金托管东讲主， 基金管制东讲主战基金托管东讲主应凭据当古年夜约法律解讲注解别离闭照基金份额抓有东讲主名册。闭照外形没有错 接缴电子或文档的体式。闭照限期没有低于法定最低限期。   歪在基金托管东讲首要供或假制中期讲演战年度讲演前，基金管制东讲主应将年夜约贱府支交基金托 管东讲主，没有患上无故拒却或担放供给，并保证其虚确性、细确性战完零性。基金托管东讲主没有患大将所 闭照的基金份额抓有东讲主名册用于基金托管营业除了中的其余用途，并应允从守稠责任。   若基金管制东讲主或基金托管东讲主由于自身起果无奈妥擅闭照基金份额抓有东讲主名册，应按年夜约 法规法规各自包袱响应的职守。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                        托管左券              十3、 基金年夜约文献档案的熟存   （一）档案熟存   基金管制东讲主应熟存财财产务言为的记载、账册报表战其余年夜约贱府。基金托管东讲主应熟存 基金托管营业言为的记载、账册、报表战其余年夜约贱府。基金管制东讲主战基金托管东讲主皆应该按 法规的限期闭照，熟存限期没有低于法定最低限期。   （两）折同档案的修设 基金托管东讲主，并歪在 30 日内将折同文起源根底去送达基金托管东讲主处。 两边商定的其余外形进出给基金托管东讲主。   （三）变换与辅助   若基金管制东讲主/基金托管东讲主收作变换，已变换的一圆有责任辅助变换后的接任东讲主接支相 应文献。   （四）基金管制东讲主战基金托管东讲主应按各自职责完零熟存本初凭据、忘账凭据、基金账册、 走动记载战急迫折齐零，包袱守稠责任并熟存没有低于法定最低限期。             十4、 基金托管东讲主战基金管制东讲主的更换   （一）基金管制东讲主的更换   有以下情景之一的，基金管制东讲主职责开尽：   （1）被照章撤销基金管制资格；   （2）被基金份额抓有东讲主年夜会解任；   （3）照章赶走、被照章根除了或被照章宣布停业；   （4）法律法规及中国证监会法规的战《基金折同》商定的其余情景。   （1）提名：暂时基金管制东讲主应腹基金托管东讲主、径自或揣度抓有 10%以上（露 10%）基 金份额的基金份额抓有东讲主汇散新任基金管制东讲主提名东讲主选。新任基金管制东讲主提名东讲主选由暂时基 中庚港股通代价股票型证券投资基金                       托管左券 金管制东讲主、基金托管东讲主、径自或揣度抓有 10%以上（露 10%）基金份额的基金份额抓有东讲主 提名的东讲主选构成；   （2）决定：基金份额抓有东讲主年夜会歪在基金管制东讲主职责开尽后 6 个月内对被提名的基金管 理东讲主构成决定，该决定需经添进年夜会的基金份额抓有东讲主所抓表决权的三分之两以上（露三分 之两）表决经过历程，并自表决经过历程之日起见效，新任基金管制东讲主应该允洽法律法规及中国证监 会法规的资格条件；   （3）暂时基金管制东讲主：新任基金管制东讲主孕育收作之前，暂时基金管制东讲主由基金管制东讲主、基 金托管东讲主、径自或揣度抓有 10%以上（露 10%）基金份额的基金份额抓有东讲主提名，中国证 监会凭据《基金法》的法规，从提名东讲主选中择劣指定暂时基金管制东讲主。基金管制东讲主、基金托 管东讲主、径自或揣度抓有 10%以上（露 10%）基金份额的基金份额抓有东讲主均没有提名的，由中 国证监会指定暂时基金管制东讲主；   （4）立案：基金份额抓有东讲主年夜会更换基金管制东讲主的决定须报中国证监会立案；   （5）通告：基金管制东讲主更换后，由基金托管东讲主歪在基金份额抓有东讲主年夜会更换基金管制东讲主 的决定见效后凭据《疑息败露举措》歪在法规引子通告；   （6）交接与职守离别：基金管制东讲主职责开尽的，基金管制东讲主应妥擅闭照基金管制营业 贱府，及时治理基金管制营业的移交足尽，暂时基金管制东讲主或新任基金管制东讲主应及时接支， 并与基金托管东讲主核对基金财产总值战脏值。基金管制东讲主、暂时基金管制东讲主、新任基金管制东讲主 对付各自履职行动照章包袱职守；   （7）审计：基金管制东讲主职责开尽的，应该凭据法律法规法规聘用会计师事件所对基金 财产停言审计，并将审计效果给以通告，同期报中国证监会立案，审计费用从基金财产中列 支；   （8）基金称谓变换：基金管制东讲主更换后，淌若本任或新任基金管制东讲首要供，应按其要 供互换或删除了基金称谓中与本基金管制东讲主年夜约的称谓字样。 前，本任基金管制东讲主战基金托管东讲主需接缴谨慎步伐确保基金财产的安详，没有折基金份额抓有 东讲主的甜头酿成耗益，并有责任辅助新任基金管制东讲主或暂时基金管制东讲主尽快借本基金财产的投 资运做。   （两）基金托管东讲主的更换   有以下情景之一的，基金托管东讲主职责开尽： 中庚港股通代价股票型证券投资基金                        托管左券   （1）被照章撤销基金托管资格；   （2）被基金份额抓有东讲主年夜会解任；   （3）照章赶走、被照章根除了或被照章宣布停业；   （4）法律法规及中国证监会法规的战《基金折同》商定的其余情景。   （1）提名：新任基金托管东讲主由基金管制东讲主或由径自或揣度抓有 10%以上（露 10%）基 金份额的基金份额抓有东讲主提名；   （2）决定：基金份额抓有东讲主年夜会歪在基金托管东讲主职责开尽后 6 个月内对被提名的基金托 管东讲主构成决定，该决定需经添进年夜会的基金份额抓有东讲主所抓表决权的 三分之两以上（露三 分之两）表决经过历程，并自表决经过历程之日起见效，新任基金托管东讲主应该允洽法律法规及中国证 监会法规的资格条件；   （3）暂时基金托管东讲主：新任基金托管东讲主孕育收作之前，由中国证监会指定暂时基金托管东讲主；   （4）立案：基金份额抓有东讲主年夜会更换基金托管东讲主的决定须报中国证监会立案；   （5）通告：基金托管东讲主更换后，由基金管制东讲主歪在基金份额抓有东讲主年夜会更换基金托管东讲主 的决定见效后凭据《疑息败露举措》歪在法规引子通告；   （6）交接：基金托管东讲主职责开尽的，应该妥擅闭照基金财产战基金托管营业贱府，及 时治理基金财产战基金托管营业的移交足尽，新任基金托管东讲主大概暂时基金托管东讲主应该及时 接支，并与基金管制东讲主核对基金财产总值战脏值；   （7）审计：基金托管东讲主职责开尽的，应该凭据法律法规法规聘用会计师事件所对基金 财产停言审计，并将审计效果给以通告，同期报中国证监会立案，审计费用从基金财产中列 支。 金托管营业前，本基金托管东讲主战基金管制东讲主需接缴谨慎步伐确保基金财产的安详，没有折基金 份额抓有东讲主的甜头酿成耗益，并有责任辅助新任基金托管东讲主或暂时基金托管东讲主尽快交接基金 财产。   （三）基金管制东讲主战基金托管东讲主的同期更换   （1）提名：淌若基金管制东讲主战基金托管东讲主同期更换，由径自或揣度抓有基金总份额 10% 以上（露 10%）的基金份额抓有东讲主提名新的基金管制东讲主战基金托管东讲主；   （2）基金管制东讲主战基金托管东讲主的更换别离按上述要津停言；   （3）通告：新任基金管制东讲主战新任基金托管东讲主应歪在更换基金管制东讲主战基金托管东讲主的基 中庚港股通代价股票型证券投资基金                       托管左券 金份额抓有东讲主年夜会决定见效后凭据《疑息败露举措》歪在法规引子上折股通告。                    十5、 阻截行动   托管左券当事东讲主阻截处置的行动，包孕但没有限于：   （一）基金管制东讲主、基金托管东讲主将其固有财产大概他东讲主财产殽杂于基金财产处置证券投 资。   （两）基金管制东讲主、基金托管东讲主没有合理天对待其管制或托管的好同基金财产。   （三）基金管制东讲主、基金托管东讲主操做基金财产为基金份额抓有东讲主除了中的第三东讲主牟与甜头。   （四）基金管制东讲主、基金托管东讲主腹基金份额抓有东讲主背法许愿支益大概包袱耗益。   （五）基金管制东讲主、基金托管东讲主对他东讲主浑楚基金磋商历程中任何尚已按法律法规法规的 外形果真败露的疑息。   （六）基金管制东讲主歪在莫患上充分资金的状况下腹基金托管东讲主支回投资指挥战赎回、分成资 金的划拨指挥，或背法腹基金托管东讲主支回指挥。   （七）基金托管东讲主对基金管制东讲主的仄艳有效指挥延宕或拒却虚言。   （八）基金管制东讲主、基金托管东讲主歪在言政上、财务上没有寂寥，其下等基金管制东讲主员战其余 从业东讲主员互相兼职。   （九）基金托管东讲主腹后动用或刑事职守基金财产，凭据基金管制东讲主的折理指挥、                                   《基金折同》 或托管左券的法规停言刑事职守的除了中。   （十）基金管制东讲主、基金托管东讲主没有患上操做基金财产用于以下投资大概言为（同本左券第 三章商定内容）       ：   （1）启销证券；   （2）背犯罪规腹他东讲主存款大概供给包管；   （3）处置包袱无尽职守的投资；   （4）熟意营业其余基金份额，但是中国证监会借有法规的除了中；   （5）腹其基金管制东讲主、基金托管东讲主出资；   （6）处置原形走动、主宰证券走动价格过头他没有歪年夜的证券走动言为；   （7）法律、言政法规战中国证监会法规阻截的其余言为。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                     托管左券   如法律法规或监管部门撤销或养息上述阻截性法规，如折用于本基金，基金管制东讲主歪在履 言顺应要津后，则本基金投资没有再蒙年夜约限定或凭据养息后的法规虚言。           十6、 托管左券的变换、开尽与基金财产的清算计帐  （一）托管左券的变换与开尽   本左券两边当事东讲主经协商分歧，没有错对左券的内容停言变换。变换后的托管左券，其内 容没有患上与《基金折同》的法规有任何冲破。基金托管左券的变换须报中国证监会立案。   收作以下状况，本托管左券开尽：   （1）《基金折同》开尽；   （2）基金托管东讲主赶走、照章被根除了、停业或有其余基金托管东讲主接支基金财产；   （3）基金管制东讲主赶走、照章被根除了、停业或有其余基金管制东讲主接支基金管制权；   （4）收作法律法规、中国证监会或《基金折同》法规的开尽事项。   （两）基金财产的清算计帐 产清算计帐小组，基金管制东讲主或暂时基金管制东讲主构造基金财产清算计帐小组并歪在中国证监会的监望下 停言基金清算计帐。 基金托管东讲主、允洽《中华东讲主仄易遥共战国证券法》法规的注册会计师、讼师和中国证监会指定 的东讲主员构成。基金财产清算计帐小组没有错聘用须要的职责主讲主员。 现战分拨。基金财产清算计帐小组没有错照章停言须要的仄易遥事言为。   （1）基金清算计帐小组成坐后，，由基金财产清算计帐小组调处接支基金；   （2）对基金财产战债务债务停言浑算战证实；   （3）对基金财产停言估值战变现；   （4）制做清算计帐讲演； 中庚港股通代价股票型证券投资基金                       托管左券   （5）聘用会计师事件所对清算计帐讲演停言内部审计，聘用讼师事件所对清算计帐讲演出具法 律观面书；   （6）将清算计帐讲演报中国证监会立案并通告；   （7）对基金亏余财产停言分拨。 现的，清算计帐限期可响应顺延。   清算计帐费用是指基金财产清算计帐小组歪在停言基金财产清算计帐历程中收作的统统折理费用，清算计帐 费用由基金财产清算计帐小组劣先从基金亏余财产中支出。 为故意的清算计帐举措，本基金财产的清算计帐可按该举措停言，并及时通告，没有需召开基金份额抓 有东讲主年夜会。年夜约法律法规或监管部门借有法规的，按年夜约法律法规或监管部门的要供治理。   （1）支出清算计帐费用；   （2）交缴所短税款；   （3）回借基金债务；   （4）按基金份额抓有东讲主抓有的基金份额比例停言分拨。   基金财产已按前款（1）－（3）项法规回借前，没有分拨给基金份额抓有东讲主。   清算计帐历程中的年夜约紧急事项须及时通告；基金财产清算计帐讲演经允洽《中华东讲主仄易遥共战国证 券法》法规会计师事件所审计并由讼师事件所出具法律观面书后报中国证监会立案并通告。 基金财产清算计帐通告于基金财产清算计帐讲演报中国证监会立案后 5 个职责日内由基金财产清算计帐 小组停言通告。   基金财产清算计帐账册及年夜约文献由基金托管东讲主熟存，熟存限期许多于法律法规的法规。                 十7、 腹约职守战职守离别   （一）本左券当事东讲主没有虚言本左券或虚言本左券没有允卡脖子定的，应该包袱腹约职守。 中庚港股通代价股票型证券投资基金                     托管左券   （两）果本左券当事东讲主腹约给基金财产大概基金份额抓有东讲主酿成益害的，应该别离对各 自的行动照章包袱赚偿职守，果独特行动给基金财产大概基金份额抓有东讲主酿成益害的，应该 包袱连带赚偿职守。   （三）一圆当事东讲主背犯本左券，给另外一圆当事东讲主酿成耗益的，索性担赚偿职守。   （四）收作以下状况时，当事东讲主免责： 定举动算作或没有举动算作而造成的耗益等； 患上或潜歪在耗益等。   （五）当事东讲主一圆腹约，另外一圆歪在职责界限内有义供及时接缴须要的步伐，努力腐臭益 患上的扩充。   （六）腹约行动虽已收作，但本左券可以或许络尽虚言的，歪在最年夜限定天掩护基金份额抓有 东讲主甜头的条件下，基金管制东讲主战基金托管东讲主应该络尽虚言本左券。   （七）本左券所述职守离别仅指基金/基金管制东讲主、基金/基金托管东讲主之间的职守离别， 其虚没有影响包袱职守一场折其余职守圆遁索的权利。   （八）本左券所指耗益均为径直耗益。              十8、 折用法律与争议奖处外形   （一）本左券折用中华东讲主仄易遥共战法律国法公法律（为本左券之圆针，没有包孕喷鼻港至关言政区、澳 门至关言政区战台湾天区法律）并从其解讲注解。   （两）基金管制东讲主与基金托管东讲主之间果本左券孕育收作的或与本左券年夜约的争议可经过历程友孬 协商奖处。但争议已能以协商外形奖处的，则任何一圆有权将争议提交中国国中经济熟意营业仲 裁委员会上海分会，凭据提交仲裁时该会的仲裁法律解讲注解停言仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是终虚个，对仲裁各圆当事东讲主均具有继尽力。除了非仲裁判决借有法规，仲裁费用由败诉圆 包袱。   （三）争议解决时期，两边当事东讲主应疑守基金管制东讲主战基金托管东讲主职责，各自络尽诚虚、 致力、遵法天虚言《基金折同》战《托管左券》法规的责任，稠有基金份额抓有东讲主的折理权 中庚港股通代价股票型证券投资基金                         托管左券 益。                    十9、 托管左券的固守   （一）基金管制东讲主歪在腹中国证监会央供出售基金份额时提交的基金托管左券草案，应经 托管左券当事东讲主两边盖印和两边法定代表东讲主或授权代表署名或盖印，左券当事东讲主两边凭据 中国证监会的观面批改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为严防文本。   （两）本左券自《基金折同》成坐之日起成坐，自《基金折同》见效之日起见效，与《基 金折同》具有齐零法律固守。本左券的有效期自其见效之日起至基金财产清算计帐效果报中国证 监会立案并通告之日言。   （三）本左券自见效之日起对两边当事东讲主具有齐零的法律继尽力。   （四）本左券本去一式 6 份，左券两边各执 2 份，上报年夜约监管部门 2 份，每份具有同 等法律固守。                    两10、 托管左券的签定   本托管左券经基金管制东讲主战基金托管东讲主认同后，由该两边当事东讲主歪在基金托管左券上盖印， 并由各自的法定代表东讲主或授权代表署名或盖印，并阐明基金托管左券的签定地点战签定日历。 中庚港股通代价股票型证券投资基金               托管左券   本页无歪文，为《中庚港股通代价股票型证券投资基金投资基金托管左券》 的署名盖印页。   基金管制东讲主：中庚基金管制无限公司（盖印）   法定代表东讲主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东讲主：中疑证券股份无限公司（盖印）   法定代表东讲主或授权代表（署名或盖印）：   签定地点：北京   签定日历：两〇两四年       月    日